实用教程 | 深入解析 US SEC 监管牌照，投资无忧安全可靠

市场波动、通胀、战争、政治等多种因素都将影响投资者的信心，而金融欺诈也不容忽视。任何商业行为都有存在欺诈的可能，投资市场也不例外。尤其在全球疫情期间，许多不法分子利用大环境的不确定性，引诱受害者陷入投资骗局。

我们在此提醒广大投资者提高防范意识，警惕金融欺诈，在进行任何投资交易前，首先要检查合作公司是否获得了权威监管机构的金融牌照，由于受合法监管的公司会对其商业行为负责，可保护客户的财产安全。

Doo Prime 所属集团—— Doo Group 作为一家专业、诚信和可靠的全球金融服务集团，始终秉持客户至上的原则，全力保护客户的投资权益。 自 2014 年成立以来，Doo Group 旗下的法律主体陆续获得了全球多家顶尖权威机构授权的金融监管牌照。 我们将在本文分享其子公司获得的最具公信力的牌照之一，即美国证券行业的最高权威机构——美国证券交易委员会（ US SEC ）所授权的监管牌照。

关于美国证券交易委员会

美国证券交易委员会（即 US SEC ）起源于 1929 年，为了应对当时股票市场崩盘，美国通过了《 1933 证券法》和《 1934 证券交易法》 ，并在 1934 年正式成立了 美国证券交易委员会 。（点击 https://www.sec.gov/about/what... 了解更多）。在长达 80 多年的历史中，美国证券交易委员会的主要职能是确保提供一个公平、公开和稳健的金融市场环境，积极有效保护投资者利益，确保监管下的金融企业不存在财务欺诈、提供误导性的信息、内幕交易或者其他违反各项证券交易法的行为。

Doo Group 获得了美国证券交易委员会授权颁发的监管牌照，证明了其雄厚实力并符合全球最高权威机构的严格要求与监管。

Doo Group 为了让客户了解更多牌照详情，特此为您准备了牌照检验指南。

如何检验金融企业是否受 US SEC 监管

您可以通过 US SEC 官方网站进行搜索查验，我们以 Elish & Elish Inc 为例：

第 1 步：访问 US SEC 官方网站 www.sec.report ；

第 2 步：点击 “ Company Search ”（搜索公司）；

第 3 步：页面将跳转至 “ CIK – Central Index Key Search ” （ CIK – 关键词搜索）；

第 4 步：在 CIK 数字栏目上输入 Elish & Elish Inc 相关编号 0000853720 ，再点击 “ Lookup CIK ”（查找 CIK ）；

第 5 步：该页面将显示企业详细信息，包括牌照类型、公司地址、办公电话、电邮地址等。

Doo Group 在 US SEC 的监管下严格遵守相关监管规定，一如既往地确保运营安全可靠。

所有合规券商的相关法律信息将在 US SEC 官网的登记册上一览无遗。除了美国证券交易委员会 （ US SEC ），Elish & Elish Inc 同时还受到美国金融行业监管局（ US FINRA ）的监管。Doo Group 将竭尽所能，继续全球客户提供安全、可靠、专业的交易体验。

安全是投资第一要义，为客户创造良好的投资环境是 Doo Group 始终不变的初心。面对全球经济环境的复杂多变，Doo Group 希望通过自身不断的优化与成长，携手投资者共同前行，迎接挑战与机遇，在多元的 Z 时代下，以不变的真诚与努力，专业优质的服务，为投资者保驾护航，走向更宽广的交易之路。

| 关于 Doo Group

Doo Prime 所属集团——Doo Group 都会控股集团 （以下简称 “Doo Group”）在 2014 年成立，现总部位于新加坡。经过多年的发展，Doo Group 已经成为一家以金融科技为核心的金融服务集团，拥有 Doo Clearing、Doo Wealth、Doo Financial、Doo Prime、FinPoints 等多个子品牌，致力为全球各地的个人及机构客户提供超过 2 万个证券、期货、货币对、差价合约和基金等金融产品的交易经纪和资产管理服务。

截至目前，Doo Group 旗下的法律主体已受全球多家顶尖金融监管机构的严格监管，包括美国证券交易委员会（US SEC）和金融业监管局（US FINRA）、英国金融行为监管局（UK FCA）、澳洲证券与投资委员会（AU ASIC）、香港保险业监管局（HK Insurance Broker）、香港海关（HK Money Service Operator）、香港公司注册处（HK Trust or Company Provider）、塞舌尔金融服务管理局（SC FSA）、毛里求斯金融服务委员会（MU FSC）以及瓦努阿图金融服务委员会（VU FSC），并且在达拉斯、伦敦、悉尼、新加坡、香港、迪拜、吉隆坡等地设有运营中心。

欲了解更多信息，可通过以下方式联系我们：

官网：www.doogroup.com

香港办公室：+852 6701 2091

新加坡办公室：+65 6011 1736

邮箱：marketing@doogroup.com

前瞻性声明

本文包含“前瞻性陈述”，并且可以通过使用前瞻性术语来识别，例如 “预期”、“相信”、“继续”、“可能”、“估计”、“期望”、“希望”、“打算”、“计划”、“潜在”、“预测”、“应该” 或 “将会” 或其他类似形式或类似术语，但是缺少此类术语确实并不意味着声明不是前瞻性的。特别是关于 Doo Group 的期望、信念、计划、目标、假设、未来事件或未来表现的声明通常被视为前瞻性声明。

Doo Group 根据 Doo Group 可用的所有当前信息以及 Doo Group 当前的期望、假设、估计和预测提供了这些前瞻性声明。尽管 Doo Group 认为这些期望、假设、估计和预测是合理的，但这些前瞻性陈述仅是预测，并且涉及已知和未知的风险与不确定性，其中许多是 Doo Group 无法控制的。此类风险和不确定性可能导致结果，绩效或成就与前瞻性陈述所表达或暗示的结果大不相同。

Doo Group 不对此类陈述的可靠性，准确性或完整性提供任何陈述或保证，Doo Group 没有义务提供或发布任何前瞻性陈述的更新或修订。

风险披露

由于不可预测的市场变动、基础金融工具的价值和价格波动，金融工具的交易涉及高风险。可能会在短时间内产生超过投资者初始投资的巨额亏损。金融工具的过往表现并不表示其未来表现。对某些服务的投资应利用保证金或杠杆效应，交易价格相对较小的变动可能会对客户的投资产生不成比例的巨大影响，因此客户在利用时应做好承受巨大损失的准备该等交易设施。

在与 Doo Group 其旗下品牌交易平台进行任何交易之前，客户需确保已阅读并完全理解各自金融工具的交易风险。如果客户不了解任何与交易和投资有关的风险，则应寻求独立的专业建议。请参考 Doo Group 与其旗下品牌的客户协议和风险披露声明了解更多。

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