11月12日，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布吊销零售OTC衍生品提供商AGM Markets Pty Ltd澳大利亚金融服务（AFS）牌照。AGM的品牌包括AlphaTrade Group和FirstIndex（firstindex.com）。在此此前，AGM Markets Pty Ltd的资产被冻结。
ASIC的一项调查发现，AGM的金融服务业务显失公平并且有不可管理的利益冲突，其商业模式无视关键行为要求准则。
具体来说，在ASIC发现AGM有如下行为后，其AFS牌照被吊销。
1. 在未持有许可证的情况下，提供有关证券和退休金利益的金融产品建议；
2. 向客户作出误导性、欺骗性或者可能是误导性、欺骗性的陈述；
3. 没有足够的人力资源来执行监督安排，不遵守金融服务法；
4. 显失公平的行为；
5. 没有为管理利益冲突作出充分安排；
6. 没有采取一切必要措施，以确保有效和公平地提供牌照所涵盖的金融服务；
7. 不了解s911A的范围；
8. 尚未承认严重的不合规行为。
ASIC还对AGM提起了民事诉讼，此案将于2019年6月24日开庭审理。
为了最小化对AGM过去和当前客户的影响，AGM牌照到2018年12月31日后才会失效。
ASIC表示，AGM有权向行政上诉法庭上诉，要求对ASIC的决定进行复审。
本文标题：澳洲ASIC吊销AGM Markets牌照，因多项违规行为，收录于资讯网：外汇资讯栏目，由作者注册账号自主在后台发布，本站仅作为展示平台。文章包含的任何信息都与本站无关，请读者理性甄别信息是否有效，若内容中存在任何侵权、不实和违规信息，可通过邮箱与我们取得联系及时清理！
