此前因为无佣金交易而在金融市场大出风头的Robinhood Financial遇到了大麻烦。North of Sunset Publishing的 Logan Kane撰文称,该公司偷偷盗取了千禧年用户的数据,并将其售卖给高频交易公司,以谋取巨额利益。Kane指出,来自SEC的二季度文档数据可以证明这一点。
Kane表示:
Robinhood 因为订单流而收取报酬。相较于传统券商的操作,他们售卖客户订单的频次是十倍之多。很显然,这是有悖于客户利益的。
目前行业内对于售卖客户订单存在分歧,比如Vanguard就一直拒绝出售客户的订单流。而专业零售用户偏好的Interactive Brokers同样如此。
Robinhood当然不是唯一一个售卖客户数据的平台,但是和其他同类型公司相比,他们似乎做的有点太过火了。其他公司通常只是将客户部分的订单流数据卖出,而不会有如此大规模的操作。
比如E*TRADE,他们每季度平均售卖给高频交易公司的订单流而获利大约为4700万美元。TD Ameritrade上一季度这方面的收益为1.19亿美元。
根据SEC的要求,平台需要公开上述数据。但现有数据显示,Robinhood还有更多的暗箱操作。Robinhood递交给SEC的文件上,计算方法并调整为“每/单笔执行交易的美元价值”。这就意味着,实际的售卖规模要远远大于表面上的数字。
Kane表示,其个人并不是一个阴谋论者,但是Robinhood的做法非常不透明,外人根本无法搞清楚他们具体是如何赚钱的。其他公司的计算法都是“每股/价值”而Robinhood却选择了不同的方法。这不禁让人怀疑,Robinhood的真实客户是不是高频交易公司。要知道,由于是无佣金交易,零售用户在该平台上的交易次数可能远高于传统券商。但是这些零售用户根本不知道,他们其实本身就是一种商品。
具有讽刺意味的是,在Robinhood官网上还赫然写着:
我们相信,金融体系不仅仅应该服务于有钱人,而应该被大众所享受。我们意识到许多经纪商成本昂贵,因此我们决定退出零用金的交易环境。
另外值得一提的是,现已估值56亿美元,零手续费股票和加密货币交易App Robinhood正在开始准备上市。
就在一年半以前,这家公司还保持着神秘低调。但是然后在2017年4月份完成了1.1亿美元C轮融资,估值13亿美元,而在一年后又完成了由俄罗斯公司DST Global领投的3.63亿美元D轮融资。
Robinhood CEO Baiju Bhatt9月初在TechCrunch Disrupt SF峰会上进行了对话,他透露,他的公司正走在IPO的道路上,并开始物色首席财务官。它还在接受美国证券交易委员会、FINRA及其证券团队的持续审计,以确保所有的事情都处于正轨。
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