美国证券交易委员会(SEC)9月6日发布公告称,分别支付给两名吹哨人以3900万美元和1500万美元的吹哨奖金,共计5400万美元,因两人为SEC一次重要的执法行动中提供了关键信息。这笔3900万美元的奖金为SEC史上数额第二大的奖金。
自2012年SEC设立吹哨奖金项目以来,SEC已经给57人发放了3.2亿美元的奖金。所有的这些吹哨奖金均出自国会设立的投资者保护基金,该基金的资金全部来源于SEC在执法行动中的罚款所得。并且,SEC不会将受损投资者的亏损资金用于支付吹哨奖金。
在SEC执法行动过程中,吹哨人自愿为SEC提供原始、及时、可信的信息并促使SEC执法行动成功时,吹哨人可获得SEC对违法机构处罚的罚金的10%-30%作为吹哨奖金回报,不过前提是处罚金额在100万美元以上。
为了防止吹哨人遭到报复,SEC会对吹哨人身份进行保密,不会披露吹哨人的相关信息。
另外,美国商品期货交易委员会(CFTC)也设有吹哨奖金项目,同样是为了鼓励一些内部举报人(吹哨人)能为监管者执法行动提供有价值的关键信息,以促成执法行动成功。
此前8月初时,CFTC向多名吹哨人颁发吹哨奖金,共计4500万美元。此前7月12日,CFTC公告称,奖励一名吹哨人3000万美元的吹哨奖金,当时是CFTC吹哨人项目设立以来最大额度的单人吹哨奖金。
本文标题:美国SEC向两名吹哨人发放5400万美元吹哨奖金,收录于资讯网:市场观点栏目,由作者注册账号自主在后台发布,本站仅作为展示平台。文章包含的任何信息都与本站无关,请读者理性甄别信息是否有效,若内容中存在任何侵权、不实和违规信息,可通过邮箱与我们取得联系及时清理!
所属国家:美国
经营模式:MM做市商
所属国家:塞浦路斯
经营模式:ECN
所属国家:英国
经营模式:NDD模式
所属国家:塞浦路斯
经营模式:STP+ECN
所属国家:英国
经营模式:STP+ECN