美国商品期货交易委员会(CFTC)7月12日在其官网上公告称,奖励一名吹哨人3000万美元,因其自愿给CFTC提供了一些原始材料信息,为CFTC执法活动的成功做出关键贡献。
3000万美元的吹哨奖金,是CFTC吹哨人项目(CFTC’s Whistleblower Program)设立四年以来,CFTC开出的最大额度的吹哨奖金,也是CFTC吹哨人项目第五次发出吹哨奖金。此前2016年3月份时,一名吹哨人获得CFTC奖励的1000多万美元奖金。
CFTC主席J. Christopher Giancarlo表示,吹哨人项目已经成为监管机构执法行动中必不可少的组成部分。我们希望通过这种奖励制度,来鼓励吹哨人提供有价值的信息,并告诫市场参与者,个人也可以提供一些有价值的违法违规线索或信息。
CFTC吹哨人项目是根据《2010年多德弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)中的第748条例设立的,吹哨人可向CFTC举报/提供一些违反《商品交易法案》(CEA)的原始材料或信息。吹哨人可获得CFTC对违法机构处罚资金的10%-30%作为奖金奖励给吹哨人(在罚款超过10万美元的前提下)。所有的吹哨人奖金都来自于CFTC的消费者保护基金(Customer Protection Fund),该基金由国会设立,所有的基金资金都是由CFTC对各类违法机构罚款所得。
吹哨人制度已经成为美国金融监管体系中的重要组成部分。
《2010年多德弗兰克法案》要求,CFTC不会披露任何关于吹哨人(举报人)的身份信息,以防止举报人遭到报复,从而维护吹哨人项目。雇主不得因吹哨人举报而对举报人进行报复。
据有报道称,这次获得3000万美元是一名银行从业人士,该银行从业人士举报了摩根大通的违法行为。2015年,摩根大通被罚3.67亿美元,因该行在向客户推荐专属投资产品时,未向客户披露潜在的利益冲突,这3.67亿美元的罚款中,有1亿美元罚单是CFTC开出的。
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