美国证监会（SEC）近日就一起庞氏骗局发出指控，并冻结了涉案资金1.02亿美元。
SEC指控的被告包括三家公司和多个个人，三家公司分别为：First Nationle Solution LLC，United RL Capital Services和Percipience Global Corp.，个人包括： Perry Santillo（纽约罗彻斯特）、Christopher Parris（纽约罗彻斯特）、Paul LaRocco（佛罗里达州奥卡拉）、John Piccarreto（圣安东尼奥市）, Thomas Brenner（俄亥俄州奥维尔）。
这些被告骗取了600多名投资者，他们向投资者出售自己控制公司发行的证券。投资者被告知他们的资金将是用于这些公司运营，并保证股息或两位数回报。
然而，被告者至少将其中的2000万美元转移自己私人账户下，在这起庞氏骗局中，仅返还给投资者3850亿美元，并将其余的大量资金转移至与公司无关的业务中。
SEC在曼哈顿的联邦地区法院对这些被告提起诉讼，指控他们违反了联邦证券法的反欺诈条款。法院批准了SEC冻结资产和临时限制令的请求，法院将在10天后就资产冻结问题举行听证会，并将考虑下令发布初步禁令。
SEC鼓励投资者使用http://Investor.gov上的免费和简单的搜索工具，查看他们的投资专业背景。投资者应该警惕有不当行为历史的投资专业人士，包括金融业监管局(FINRA)的纪律处分。
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