美国国家期货协会(NFA)于5月22日发布公告称,在NFA注册的期货佣金商(FCM)和代理经纪商(IB)若违反NFA反洗钱规定,将会受到严厉处罚,包括高额罚款。
公告称,NFA合规性规则2-9(c)及相关规定要求,所有FCM和IB都要制定并实施书面的反洗钱计划,制定的书面计划要符合银行保密法案( Bank Secrecy Act)的要求。
为了满足相关的监管要求,FCM和IB必须要:
1. 至少每12个月向所有适用员工开展一次反洗钱政策和程序、相关联邦法律、NFA指导意见的培训,此外,还要并留存培训记录。
2. 至少每12个月要进行一次独立的反洗钱程序适宜性测试,测试由公司个人或者合格的第三方机构进行,还要将测试结果保留存档,并提交给公司高管和内部审计部门报告,并要及时对发现的问题进行改正。
FCM和IB如若违反NFA的反洗钱规定,将可能会受到NFA的严惩。近期,NFA注意到,一些公司没有对员工进行反洗钱培训,或者没有按NFA要求进行内部审计。在一些案例中,一些公司在反洗钱上的失职失责的行为,引发NFA商业行为委员会(Business Conduct Committee )的投诉和指控。
NFA是美国金融衍生品市场的行业自律组织,在美国CFTC监督下运行。
下面是NFA公告原文:
本文标题:美国NFA:FCM和IB若违反反洗钱规定会受到严惩,收录于资讯网:外汇资讯栏目,由作者注册账号自主在后台发布,本站仅作为展示平台。文章包含的任何信息都与本站无关,请读者理性甄别信息是否有效,若内容中存在任何侵权、不实和违规信息,可通过邮箱与我们取得联系及时清理!