据彭博于4月26日报道,前汇丰交易员Mark Johnson在接受美国纽约布鲁克林地区法院审判时,被判入狱两年,在美国服刑,并被当庭收监。法官Nicholas Garaufis驳回了他在英国居家监禁的请求。
在全球各操纵汇市的案例中,Johnson是首个因操纵汇市而入狱的个人,Johnson案也是全球汇市操纵定罪第一案。此前的各汇市操纵案往往都是以巨额罚款而了结,针对的是银行机构,而不是个人。
联邦陪审团认定,52岁的前汇丰控股全球外汇主管Johnson,在2011年12月对35亿美元的客户指令“提前交易”(指“老鼠仓”行为),9项电信欺诈和1项共谋罪名成立。
2016年7月,Johnson在美国纽约肯尼迪国际机场被捕。美国联邦检察官指控:在2011年12月7日当天,Mark Johnson和Stuart Scott伙同其他交易员,在执行客户凯恩能源(Cairn Energy)的价值35亿美元的买入英镑订单之前,以“我的手表坏了”(my watch is off)为暗号,先行疯狂买入英镑谋取非法利益。Johnson和Scott提前买入英镑旨在使英镑汇率飙升,汇丰银行从而获利,同时损害客户利益。两人从中获取了800万美元的利润和费用收入,其中约300万美元是这些交易员通过私人账户交易获取的私人利益,另外500万美元则是汇丰的费用收入。
2017年10月,纽约布鲁克林地区法院判定Johnson汇市操纵欺诈罪成立。
据法院文件,在这次Johnson案件中,涉案交易员共有11个,其中Johnson私人获利65万多美元,居首位,Scott私人获利58.5万美元,居第二位们,11个交易员总计私人获利313.7万美元。
自从2016年7月被捕以来, Johnson一直被允许在英美之间往返旅行。在4月26日审判中,Johnson请求在英国的家中服刑(他是英国公民),令他从事社区服务。近130名亲朋好友和前同事写信给Garaufis请求宽大处理。然而,Garaufis法官拒绝了他的请求,将其当庭收监,在美国服刑两年,并对Johnson罚款30万美元。
Garaufis法官说,根据美国的量刑指导,Johnson可判入狱9年,检察官主张判刑7年。法官说,基于Johnson的家庭关系和他的社区服务,只判了他2年;他还指出,作为英国人,Johnson将与他的家人分开。Garaufis还称:“有必要让他坐坐牢,但重在惩戒,我确信不会有任何金融机构再信任他来处理数十亿美元的交易。”
此外,今年10月份,将有三名前英国外汇交易员在曼哈顿的联邦法庭受审。这三人分别曾在摩根大通、巴克莱和花旗工作,被控通过被称为“卡特尔”的聊天室来共谋操纵汇市。
目前,全球各大银行因汇市操纵调查而支付的罚款已经超过100亿美元。今年1月份,汇丰支付1亿美元的罚款,以了结美国司法部与本案有关的汇率操纵调查。
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